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项目登记号
项目序号
国家社会科学基金项目通讯评审意见表
评价
指标
权重
指标说明
专 家 评 分
选题
3
主要考察选题的学术价值或应用价值，对国内外研究状况的总体把握程度。
10分
9分
8分
7分
6分
5分
4分
3分
论证
5
主要考察研究内容、基本观点、研究思路、研究方法、创新之处。
10分
9分
8分
7分
6分
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4分
3分
研究基础
2
主要考察课题负责人的研究积累和成果。
10分
9分
8分
7分
6分
5分
4分
3分
综合
评价
是否建议入围
A.建议入围 B.不建议入围
备注
评审专家（签章）：
说明：1.本表由通讯评审专家填写，申请人不得填写。项目登记号和项目序号不填。
2.请在“评价指标”对应的“专家评分”栏选择一个分值画圈，不能漏画，也不能多画，权重仅供参考；如建议该课题入围，请在“综合评价”栏A上画圈，不建议入围的圈选B。“备注”栏可简要填写需要说明的其他事项或不填写。本表须评审专家本人签字或盖章有效。
国家社会科学基金项目课题论证活页
课题名称：“一带一路”背景下中国对越南投资的经济效益研究
一、选题依据
1. 国内外相关研究的学术史梳理及研究动态
自2013年底中国政府提出“一带一路”倡议以来，由政府推动的中国企业对“一带一路”沿线国家的投资不断增长，与中国山水相连的越南更是中国对外投资的代表性热点国家，围绕“一带一路”背景下中国对越南的投资这一主题从不同角度进行的研究产生了一批有一定参考价值的成果，国内学者主要就中越合作开展“两廊一圈”建设与“一带一路”对接的机制（李碧华）， 建立多重合作机制管控分歧和创造良好经贸合作的外部环境（张帆、余建川），国家力量和国家意志在促进中国资本投资越南过程中发挥了非常重要的作用（黄岩、孙中伟），越南稳定的投资环境，良好的自然条件，低廉的劳动力成为吸引中国投资的优势动力（曲智、李灿），中国对越南直接投资具有经济、政策等优势，但也面临一系列困难（加锁锁、梅彩阳）参与基础设施PPP项目，正在成为中国企业在“一带一路”背景下对越南投资的重要形式（何杨、陈宇），中国对越南直接投资争端的解决体系不够完备，部分制度设置陈旧，不能适应国际投资争端解决机制的新发展，不能很好发挥公正和公平解决纠纷的功能（吕娜娜，王锦意），越南学者的代表性观点是发展中的越南对“一带一路”倡议的期望是与中国扩大促进友好和有效的全面合作关系并有利于越南在革新中实现工业化和现代化目标（冯氏惠）。上述研究成果对中国在“一带一路”倡议下的对越投资的研究包括了两国国家和政府层面的积极合作意愿和推进机制，越南有利的和不利的投资条件，投资的法律规定和争端解决机制，部分产业部门的中企投资状况。但是，限于诸多方面原因，目前的研究还没有对参与对越投资的中国企业在越南的投资效益进行全面的统计和分析，尤其缺乏对“一带一路”倡议提出以后进入越南的中国企业的投资效益进行调查研究，没有全面地从中国的国家宏观经济效益的高度和角度来研究和分析中国企业的对越投资行为及其背后的国家和政府意志；缺乏对中国在越南投资和中国在其他“一带一路”沿线主要投资国家的投资所达到的经济效益的比较研究。难以为后续更多欲进入越南进行投资的中国企业提供全面客观和真实投资决策参考，难以为中越两国政府后续的推进“一带一路”倡议的中国对越投资配套政策提供最新的全面的参考。
2. 本课题的学术价值
“一带一路”倡议提出和推进的四年多来，中国对越投资增长迅速，但是既从中国国家层面的宏观经济效益，又从投资企业的企业经济效益来研究中国对越投资的国家级课题还没有，有关中国在“一带一路”背景下对越投资的经济效益的学术性论文处于凤毛麟角的状况，由此可见此课题的学术研究基本上属于填补空白性质的研究，具有非常重要的学科价值。（1）本课题将对“一带一路”倡议后继续在越南进行投资和开始进入越南进行投资的中国企业的投资效益进行调研，这是以前的研究限于条件所不曾做过的调研，通过调研，可以首次获得全面真实的中国企业对越投资经济效益统计数据，这也是该课题能够产生的重要的史料价值所在。(2) 本课题除了从中国赴越投资企业的企业角度来研究投资企业的经济效益，还将从中国的国家宏观经济效益的高度和角度来研究和分析中国企业的对越投资行为及其背后的国家和政府意志，对中国在越南投资和中国在其他“一带一路”沿线主要投资国家的投资所达到的经济效益的比较研究，为中国政府（通过亚投行等机构）和企业在“一带一路”倡议背景下对“一带一路”沿线国家中的投资标的国的选择比较和确定提供必需的服务现实需要的决策参考，也有助于中越两国政府后续的推进“一带一路”框架下的促进中国对越投资的政策和法规调整提供决策参考。因此，本课题兼具重要的学术价值和现实价值。
二、研究内容
1. 研究对象
自从中国政府提出“一带一路”倡议以来，中国政府层面的亚洲基础设施投资银行和金砖国家开发银行，丝路基金等中国政府主导的官方投资机构和中国民间企业对“一带一路”沿线国家的投资呈现不断增长的态势，越南作为和中国山水相连的邻国以其有吸引力的投资环境成为中国对外投资的热点国家之一。在经历3年多“一带一路”背景下的中国对越投资后，对中国在越南投资的经济效益进行调查、统计、分析和总结成为评估投资效益的必要阶段性工作，并为下一阶段的中国对越投资工作提供具有重要价值的借鉴和参考。
中国对越南在“一带一路”背景下的投资是中国新时代对外经贸关系的重要组成部分和中国经济国际化的战略选择和必然结果。中国对越南的投资既是投资企业的个体经济行为，又在一定程度上体现了中国的国家和政府意愿及导向，中国对越南的投资不仅涉及到微观层面上的中方投资企业经济效益问题，而且一定会在一定范围内影响到中国的宏观经济效益中的国际投资效益及国内经济中的区域经济（如与越南接壤的边境省份云南和广西）的发展和国内就业和税收。统计，归纳和研究分析中国对越投资的经济效益，有利于帮助中方投资企业和政府相关部门在对“一带一路”沿线国家的投资项目选择和对越投资工作中知己知彼，科学决策，扬长避短，提高对越投资的认知水平，管理水平和能力，寻求和获得更大的对越投资经济效益，从而更好地实现中国国家层面和企业层面的对越投资战略。
2. 总体框架
回顾和总结
回顾和总结“一带一路”倡议提出以来中国对越南投资的概况和总体经济效益
分析中国企业对越南投资的原因、金额、规模、行业、区域及所获得的即期经济效益和远期预计效益、对越投资的风险和问题
分析中国企业对越南投资的原因、金额、规模、行业、区域及所获得的即期经济效益和远期预计效益、对越投资的风险和问题
分析中国对越投资对中国的宏观经济效益，包括就业、收入、税收，资源保障，规避贸易壁垒，人民币在越流通
分析中国对越投资对中国的宏观经济效益，包括就业、收入、税收，资源保障，规避贸易壁垒，人民币在越流通
中国对越投资与对“
中国对越投资与对“一带一路”沿线其他主要国家投资的经济效益的国际比较分析
分析新的国际经济形势下中国对越投资的新机遇，新问题与新挑战
中国对越投资后续策略的构想和
中国对越投资后续策略的构想和
实施建议
3. 重点难点
对中国对越投资企业的经济效益的统计所需要的数据的全面和准确的获得既是重点也是难点，数据的准确性和全面性对本课题的研究成果的科学性，现实指导性和研究成果的质量有直接的相关性。
本课题的研究工作的重点就是对中国企业在越南投资的经济效益的数据的收集，本课题组将借助长期形成的学术和科研合作关系，协同中国商务部外经贸司，越南国家社科院，越南老街省投资厅统计处，浙江工业大学越南研究中心，云南红河学院越南研究中心等单位分工协作，获得在越南投资的中国企业的投资项目信息，尤其是“一带一路”倡议提出后赴越南投资的中国企业的投资信息，在中国和越南完成对中国企业对越投资的投资效益的相关数据的收集，对相关中国对越投资企业人员的访谈，和对相关越南政府部门的调研。
4. 主要目标和研究内容
1．全面深入了解“一带一路”背景下中国企业对越南投资的原因、金额、规模、行业、区域及所获得的即期经济效益和远期预计经济效益、对越投资的风险和问题，获得中国企业对越投资的经济效益相关数据，形成对中国赴越投资企业在企业层面上在越南投资的经济效益情况的概况。（二）清楚了解中国政府和企业对越投资的宏观经济效益。包括弄清楚：（1）中国对越投资对中国尤其是与越南毗邻的中国南部边境省份如云南、广西、广东等省的民众的就业、收入及对中国政府的税收的影响；（2）中国对越投资对中国获得和保障国民经济发展所进口的各类越南资源的作用及相关成本和收益；（3）中国对越投资对规避越南对中国产品的贸易壁垒和进入、占领和扩大越南及其他国外市场的作用；（4）人民币国际化背景下中国对越投资带来的人民币在越南境内流通对中国经济所产生的有利影响和作用，解决在对越投资的经济效益的衡量上缺乏对中国国家层面的经济效益的分析的问题，形成对越投资的宏观经济效益分析的指导框架（三）通过对比中国对越投资与对“一带一路”沿线其他主要国家投资的经济效益，清楚了解中国对越投资的国际比较经济效益，形成中国对越投资决策的国际比较参考指标。（四）弄清楚新的国际经济形势下中国对越投资的新机遇，新问题与新挑战，为中国政府和企业界未来对越投资的相关决策提供科学的理论根据和事实依据，从而更好地调整老的对越投资战略和制定、实施新的对越投资战略。
三．思路方法
1. 本课题的思路
（一）简要概述中国对越投资的主要方面。包括：（1）总结经济全球化背景下国内外学者关于中国对越南投资的基本研究和理论；（2）梳理中国自“一带一路”倡议提出以来中国对越南投资的基本概况；（3）研究中国企业对越南投资的原因、金额、规模、行业、区域及所获得的即期经济效益和远期预计效益、对越投资的风险和问题。（二）研究中国政府和企业对越投资的宏观经济效益。包括：（1）研究中国对越投资对中国尤其是与越南毗邻的中国南部边境省份如云南、广西、广东等省的民众的就业、收入及对中国政府的税收的影响；（2）研究中国对越投资对中国获得和保障国民经济发展所进口的各类越南资源的作用及相关成本和收益；（3）分析中国对越投资对规避越南对中国产品的贸易壁垒和进入、占领和扩大越南及其他国外市场的作用；（4）分析人民币国际化背景下中国对越投资带来的人民币在越南境内流通对中国经济所产生的有利影响和作用。（三）分析中国对越投资的国际比较经济效益，对比中国对越投资与对“一带一路”沿线其他主要国家投资的经济效益。（四）分析新的国际经济形势下中国对越投资的新机遇，新问题与新挑战，为中国政府和企业界未来对越投资的相关决策提供科学的理论根据和事实依据，从而更好地调整老的对越投资战略和制定、实施新的对越投资战略。
2. 研究方法
（一）文献查阅、理论研究与实际调查相结合的方法，对中国赴越投资企业的投资效益相关的数据进行采集和收录。（二）以理论经济学为统率，同时运用应用经济学、统计学、社会学、历史学、政治学等多学科的研究方法对通过各个渠道获得获得的课题相关的数据和反馈进行综合性归纳和分析。（三）比较研究的方法，这种方法将贯穿于中国对越投资和对“一带一路”沿线其他主要国家的投资的比较研究。
3. 研究计划与可行性
研究计划
2020年7月到2020年8月，基本完成对课题研究所需的各类研究材料和数据的采集，
2020年9月到2020年12月，完成对所采集的研究材料和资料的汇总和初步分析，
2021年1月到2021年2月，完成对可能缺少的研究材料的补充采集，
2021年3月到2021年6月，课题组成员分工完成课题成果的初稿的各个章节的纂写，
2021年7月到2021年8月，课题负责人完成对课题成果全书的初稿的统稿，审稿和修改，
2021年9月到2021年11月，课题组成员和出版社对初稿全稿的修改意见反馈，
2021年12月到2022年2月，课题成果的终稿完成并交由出版社正式出版。
研究可行性
本课题负责人和课题组成员多为专业研究人员和经济学方面的专家学者，长期从事对越经贸及和中越南经济社会发展相关的研究，在完成基本的教学工作任务以后，全部时间都可以投入本课题的研究，最后完成书稿和调研报告撰写任务时，还可以免去相应的教学工作任务，全力投入撰写工作。课题组成员所在的工作单位的越南研究中心及资料室都收集大量与本课题相关的丰富的资料，本课题负责人和课题组成员多次到越南进行学术访问、交流和调研，积累了大量的第一手资料，尚需补充的资料和调研也可以由课题组成员在暑假和寒假期间亲赴越南完成。
四、创新之处
（1）观点的创新。“一带一路”背景下的中国对越投资的投资效益的衡量不仅仅是取决于中国政府和中国投资企业所投资金的投资回报率和投资回报期这些常规的直接的经济指标，还要更多地考虑对越投资对国内就业、国内税收、国内物价等方面造成的间接经济影响，从而更全面、真实和客观地分析中国对越投资的综合经济效益。
（2）研究所用材料的创新。本课题研究所用的中国“一带一路”背景下对越投资的经济效益研究所需要的研究材料将主要来源于本课题组成员及协作单位首次大规模对中国赴越投资企业进行第一手调查的材料，不同于一般性课题研究大量引用内容和数据都有较大局限性的参考文献作为研究材料的做法，为研究成果的高质量完成提供了充足的研究材料保障。
（3）研究视角的创新。相对于现有的类似研究而言，一方面本选题从中国对越投资的国家层面的经济效益和对越投资的中国企业层面的投资经济效益两个角度进行研究，与常见的只偏重于投资企业的经济效益的研究视角不同，本选题从中国国家层面的大视角出发，这是一种经济效益研究视角的创新。
（4）研究方法上的创新。本课题以统计实证方法以中国对越投资为典型个案进行全面深入研究，兼顾中国对“一带一路”沿线其他国家和地区的投资经济效益，应用比较方法研究对越投资在中国整个“一带一路”沿线国家对外投资全局中达到的比较经济效益水平，这是研究方法上的创新。
五、预期成果
预期成果为专著和研究报告，专著由国家级出版社出版发行，面向相关学术单位及学者、相关政府机构及政府官员和企业家读者以及其他对中越经济和投资越南感兴趣的读者，专著和研究报告也将用于相关的学术和商务会议的交流目的，以便扩大课题成果的社会影响。
预期课题成果能够为中国政府相关部门和机构，中国企业的对越投资提供重要的决策参考，从国家层面和企业两个层面更好提升“一带一路”背景下的对越投资的经济效益，以及促进建立于经济利益之上的中越两国政治与外交关系的良性发展。
六、研究基础
课题负责人前期相关科研成果主要有：（1）《The Status and Development Strategies of the Tourism Industry in the Four Border Provinces in Northwest Vietnam（全英文），（越南西北边境四省旅游业现状与发展策略研究）》，（独撰），2011 IEEE 国际管理与可持续发展国际学术研讨会论文，2011年3月，（EI收录）；（2）《The Functions of the Governmental Websites for Cooperative Development between Yunnan and the Four Border Provinces in Northwest Vietnam（全英文），（滇越边境合作中的政府网络建设研究）》，（独撰），2011国际经济学、商务和市场营销管理学术研讨会论文，2011年3月，该论文在越南老街省宣读时受到越南国家社会科学院和政府官员的高度赞赏，并被承诺予以采纳其中的建设省级中越双语政府网站便利中方投资的政策建议；（3）《中国云南和越南西北边境四省合作发展机制研究》，（第一作者），《经济师》2011年3月刊，该文的研究报告版被越南社会科学院译为越文作为中越建交60周年的献礼成果送呈越南政府部门作为决策参考，对推动云南省和越南西北边境四省合作发展机制的建立起到重要的作用；（4）《对外投资在云南省对东南亚和南亚开放战略中的作用》，（第一作者），《商业文化》2011年3月刊；（5）《红河—老街经济合作区功能定位研究》，（第一作者），《中国市场》 2011年3月刊；
七、参考文献
1．《政治经济利益纠葛中的中越“一带一路”经贸合作》，张帆、余建川，边界与海洋研究，2017年第6期。
2．《越南“两廊一圈”的政策规划建设与中越共建“一带一路”》，李碧华，东南亚纵横，2016年第5期。
3.《“一带一路”与中国-东盟互联互通：机遇、挑战与中越合作方向》，冯氏惠，东南亚纵横，2015年第10期。
4. 《“一带一路”与越中合作》，冯氏惠，社会观察，2015年第12期。
5．《“一带一路”沿线国家基础设施投资PPP模式鼓励政策的比较研究》，何扬、陈宇，财政科学，2017年第6期。
6. 《光伏产业成中越产能合作新亮点》，舟丹，中外能源，2017年第7期。
7. 《中国对越南直接投资争端解决机制评述及完善》，吕娜娜，前沿，2016年第9期。
8．《中国-东盟框架下涉外投资的法律风险防范研究-以越南投资法为视角》，王锦意，法制与经济， 2017年第5期。
9．《“一带一路”倡议构想背景下云南企业在缅甸、老挝、越南的投资法律状况》，熊殷泉，法制与社会，2018年第1期。
10. 《“一带一路”倡议下越南印象的六个误区》，黄岩、孙中伟，中国社会科学报，2017年第1期。
11. 《“一带一路”背景下中国企业投资越南的机遇与政治风险研究》，倪春丽，环球市场信息导报，2017年第34期。
12．《中国对越南直接投资现状及动因分析》，曲智、李灿，现代商业，2016年32期
13．《中国对越南直接投资的优劣势及对策研究》，加锁锁、梅彩阳，现代商业，2016年32期
14.《越南农业利用外国直接投资及其对中国的启示》，Nguyen Thuc Huy,夏云，谭砚文，科学文献出版社，世界农业，2015年12期。
15. 《越南社会文化与投资环境》, 林明华 中国出版集团世界图书出版公司，2014。
16. 《越南国情报告》，谢林城，社会科学文献出版社 2016年。
17. Economic Growth and Employment in Vietnam, David Lim, Routledge Taylor & Francis Group, 2014.
说明： 1.活页文字表述中不得直接或间接透露个人信息或相关背景资料，否则取消参评资格。
2.课题名称要与《申请书》一致，一般不加副标题。前期相关研究成果只填成果名称、成果形式（如论文、专著、研究报告等）、作者排序、是否核心期刊等，不得填写作者姓名、单位、刊物或出版社名称、发表时间或刊期等。申请人承担的已结项或在研项目、与本课题无关的成果等不能作为前期成果填写。申请人的前期成果不列入参考文献。
3.本表须用A3纸双面印制中缝装订，一般为8个A4版面，《通讯评审意见表》作为第一页。正文请用合适字号行距排版，各级标题可用黑体字。